汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式       证券投资基金        招募说明书    基金管制东说念主：汇丰晋信基金管制有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司         二〇二五年七月            PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书                     障碍领导   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金的召募苦求于【2025】年【4】月 【8】日经中国证监会证监许可2025【738】号文准予注册。   本基金管制东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、圆善。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集远景等作出本色性判断或者保证。   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”                                   ）投资于证 券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受 基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：市集风险、管制风险、职 业说念德风险、流动性风险、合规性风险、投资资产营救证券的风险、投资港股通标的股票的 风险、基金合同提前斥逐的风险等。   本基金是一只股票型基金，其预期风险和预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金和 货币市集基金。   本基金除了投资于 A 股上市公司外，还投资港股通标的股票。除了需要承担与境内证 券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还会濒临港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及交游司法等各异带来的特有风险，包括港股市集股价波动较 大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）             、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）                                     、港股通 机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行平日交游， 港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可投资于资产营救证券。基金管制东说念主固然已制定了投资决策过程和风险抵制轨制， 但本基金仍将濒临资产营救证券所特有的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等各样风险。   基金合同获胜之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金资产净值 低于 2 亿元，本基金应当按照基金合同约定的表率进行计帐并斥逐，且不得通过召开基金份 额持有东说念主大会的方式延续。故基金合同存在提前斥逐的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东说念主履行相应表率后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的联系章节。侧袋机制实施期间，基金 管制东说念主将对基金简称进行特殊秀雅，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细                        PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                          招募说明书 阅读关联内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应崇拜阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金产物贵府概要等信息露出文献，全面意识本基金的风险收益特征和产物性格，并充分 计议自身的风险承受才略，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，严慎作念出投资决策， 自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其异日发达，基金管制东说念主管制的其他基金的功绩也不组成对本 基金功绩发达的保证。   基金管制东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。   请个东说念主投资者阅读并充分了解《汇丰晋信基金管制有限公司用户阴私政策》 （https://www.hsbcjt.cn/zcytk/bmxy），深切并同意汇丰晋信就为您开立基金账户并提供相应 基金业务步履之办法及法律律例和监管轨则（如反洗钱、投资者得当性管制、实名制等）的 要求，根据上述阴私政策和法律律例和监管轨则汇集、使用、存储或以其他方式处理您的个 东说念主信息，您的个东说念主信息包括个东说念主基本贵府、个东说念主身份信息、个东说念主财产信息等信息，其中包括 部分敏锐个东说念主信息。若是您不同意咱们处理您的关联个东说念主信息，咱们将无法为您提供基金账 户以及相应的基金业务关联的服务。   对于机构投资者，如触及提供第三方个东说念主信息的，应当确保个东说念主信息来源正当而况确保 管制东说念主处理其个东说念主信息不违背该第三方的授权同意。机构投资者请提醒该第三方阅读《汇丰 晋信基金用户阴私政策》，止境地应当根据《个东说念主信息保护法》关联轨则见告管制东说念主将若何 处理其个东说念主信息，并获取该第三方同意。                             PUBLIC 汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                                                                                                  招募说明书                                                          目         录                                                                PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书                 第一部分       媒介   《汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》                        （以下简称“《运作办法》”）                                     、《公开 召募洞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》                     （以下简称“《流动性风险管制轨则》”                                      ）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开召募证 券投资基金信息露出管制办法》（以下简称“《信息露出办法》”）以及《汇丰晋信港股通 中枢资产股票型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性阐扬或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、圆善性承担法律服务。   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金 投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其 持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 过头他联系轨则享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的职权和义务，应 瞩目查阅基金合同。                      PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                       招募说明书                     第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用改良和补充 股票型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改良和补充 基金招募说明书》过头更新 产物贵府概要》过头更新 份额发售公告》 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、通告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改良 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其通常作念出的改良     《信息露出办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息露出管制办法》及颁布机关对其通常作念出的改良      《运作办法》 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的改良                           PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                       招募说明书 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其通常作念出的改良 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管制办法》及关联法律律例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资管制办法》及关联法律律例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者和发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东说念主缔结了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 或接受汇丰晋信基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构                           PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 证券交游所、深圳证券交游所及港股通（含沪港通和深港通）的共同交游日，如不餍足上述 共同交游日的条件，则本基金不洞开 理东说念主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管制东说念主和投资东说念主共同顺从 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 苦求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额颐养为基金管制东说念主管制的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作                           PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转入苦求份额总额后的余额) 进步上一洞开日基金总份额的 10% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费用的量入制出 他资产的价值总和 额净值的过程 露出办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子露出网站）等媒介 有东说念主服务的费用 额分为不同的类别，各基金份额类别永别成立代码，永别计较和公告基金份额净值和基金份 额累计净值 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、通顺受限的新股及非公开采行股票、资产 营救证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到自制对待                      PUBLIC     汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书 置计帐，办法在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值 存在要紧不细则性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细则性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细则性的资产 券交游服务公司，向香港聚合交游所进行申报，买卖轨则范围内的香港聚合交游所上市的股 票 基金管制东说念主、基金管制东说念主鼓舞、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理（指基金管制东说念主职工中 照章具有基金司理经历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金 额并持有一如期限的证券投资基金 东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购本基金的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万 元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年 期限不少于三年的基金管制东说念主鼓舞、基金管制东说念主、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理等东说念主 员                         PUBLIC     汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                    招募说明书                         第三部分   基金管制东说念主     一、基金管制东说念主概况     称号：汇丰晋信基金管制有限公司     住所：中国（上海）解放贸易历练区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼     办公地址：中国（上海）解放贸易历练区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼     法定代表东说念主：刘鹏飞     成立时期：2005 年 11 月 16 日     批准成立机关：中国证监会     批准成立文号：证监基金字【2005】172 号     组织神气：有限服务公司     注册成本：2 亿元东说念主民币     存续期限：持续计划     斟酌东说念主：周慧     斟酌电话：021-20376868     公司的股权结构如下：     山西信托股份有限公司（以下简称“山西信托”）持有 51%的股权，HSBC Global Asset Management （UK） Limited （汇丰环球投资管制（英国）有限公司）持有 49%的股权。     二、主要东说念主员情况     刘鹏飞先生，董事长，大学本科。曾任山西国信投资集团有限公司投资管制部副总司理， 山西金融投资控股集团有限公司成本运营部副总司理、金融投资部总司理、职工董事，山西 太行产业投资基金管制有限公司党委文告、董事长，山西信创产业园有限公司实行董事。现 任山西金融投资控股集团有限公司党委委员、副总司理，同期兼任山西金信清洁疏导投资有 限公司临时党支部文告，山西金控成本管制有限公司党支部文告、董事长，山西证券股份有 限公司董事，山西金融投资集团有限公司董事。     何慧芬女士，副董事长兼董事，硕士研究生。曾任摩根大通银行市集推行部副财务主管、                                PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书 恒生银行市集推行部高档投资产物司理、国卫（AXA）保障金融有限公司钞票管制部助理总 司理、富达亚洲控股私东说念主有限公司中国香港地区机构业务客户关系管制负责东说念主、亚洲（日本 除外）董事总司理、中国区董事长。现任汇丰环球投资管制（香港）有限公司亚太区行政总 裁，同期兼任汇丰环球投资管制（香港）有限公司董事、汇丰投资基金(香港)有限公司董事、 汇丰环球投资管制（台湾）有限公司董事、汇丰环球投资管制控股（巴哈马）董事、汇丰环 球投资管制（日本）有限公司董事和汇丰环球投资管制（新加披）有限公司董事。   武旭先生，董事，硕士研究生。曾任山西信托股份有限公司党委办公室主任和董事会办 公室主任，山西金融投资控股集团有限公司董事会办公室副主任、概述管制部总司理，山西 省产权交游中心股份有限公司董事，山西信托股份有限公司董事、党委文告。现任山西信托 股份有限公司党委文告、董事长。   李选进先生，董事，硕士研究生。曾任怡富基金（摩根资产管制）电子商务及技俩发展 部司理、业务拓展总监，汇丰投资管制（香港）董事兼亚太区企业拓展及中国是业主管，汇 丰晋信基金管制有限公司总司理、董事，汇丰中华证券投资信托股份有限公司董事长。现任 汇丰晋信基金管制有限公司总司理。   梅建平先生，零丁董事，博士研究生。曾任纽约大学金融学副熟习、芝加哥大学拜谒副 熟习、阿姆斯特丹大学拜谒副熟习、清华大学特聘熟习。现任长江商学院熟习同期兼任宝龙 地产控股有限公司零丁非实行董事和 MI 能源控股有限公司零丁非实行董事。   叶迪奇先生，零丁董事，硕士研究生。曾担任汇丰银行（好意思国）西岸业务副总裁，汇丰 银行（香港）零卖部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、交通银行副行长、国际金 融协会（IIF）亚太区首席代表、星展银行（香港）有限公司零丁董事。现任陆金所控股有限 公司董事长、零丁非实行董事。   胡大源先生，零丁董事，博士研究生。曾任好意思国肯塔基大学博士后研究员，北京大学国 家发展研究院 BiMBA 商学院中方院长，北京大学国度发展研究院副院长、党委文告。现任 北京大学国度发展研究院熟习。   姚伟先生，监事会主席，硕士研究生。曾任山西金融投资控股集团有限公司东说念主力资源部 副总司理、审计部副总司理。现任山西金融投资控股集团有限公司审计部总司理，同期兼任 山西金融租出有限公司监事、监事会主席，山西金控成本管制有限公司董事，山西国信医疗 健康投资管制有限公司监事。   王云峰先生，监事，大学本科。曾任职于中国银行和德意志银行，2005 年加入汇丰集                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                    招募说明书 团，先后担任环球成本市集、环球银行与成本市集中国区常务总监、香港上海汇丰银行有限 公司环球银行及成本市集中国区主管。现任汇丰银行（中国）有限公司副董事长、行长兼行 政总裁同期兼任中国银行业协会第四届常务委员会主任，上海市金融业聚合会理事金融东说念主才 专科委员会主任委员，中国金融四十东说念主论坛理事，深圳证券交游所理事会计谋发展委员会委 员，中国儿童发展基金管制委员会委员，上海外洋联谊会理事，惠灵顿（中国）理事，中国 东说念主民政事协商会议上海市第十四届委员会委员，香港上海汇丰银行有限公司行政委员。   周韫女士，监事，大学本科。曾任 That's Shanghai 英文月刊剪辑部主编助理，加拿大邮 报传媒新闻社上海分社剪辑部调研员，说念琼斯金融通信社上海分社剪辑部研究员。2015 年 8 月加入汇丰晋信基金管制有限公司，先后担任市集司理、市集推行部副总监等职，现任汇丰 晋信基金管制有限公司品宣和投资疏浚部总监。   林琳女士，监事，大学本科。曾任职于泰信基金管制有限公司概述管制部，2014 年 5 月 加入汇丰晋信基金管制有限公司，先后担任监察稽核部合规助理、助理监察稽核司理、监察 稽核司理、高档监察稽核司理、监察稽核部副总监等职，现任汇丰晋信基金管制有限公司监 察稽核部总监。   李选进先生，总司理，硕士研究生。曾任怡富基金（摩根资产管制）电子商务及技俩发 展部司理、业务拓展总监，汇丰投资管制（香港）董事兼亚太区企业拓展及中国是业主管， 汇丰晋信基金管制有限公司总司理、董事，汇丰中华证券投资信托股份有限公司董事长。   王立荣先生，副总司理，硕士研究生。曾任山西信托固定收益部副总司理、证券投资部 副总司理、创新业务部总监；上海万方投资管制有限公司副总司理；汇丰晋信基金管制有限 公司副督察长。   陆彬先生，副总司理兼权益投资部总监、基金司理，硕士研究生。曾任汇丰晋信基金管 理有限公司助理研究员、研究员、助理研究总监、总司理助理。   吕占甲先生，副总司理，硕士研究生。曾任交通银行股份有限公司总行管制培训生、资 产管制业务中心资深专员、资产管制业务中心私银搭理部副总司理，交银搭理有限服务公司 固定收益部副总司理、固定收益部总司理、多资产投资部总司理。   苑忠磊先生，副总司理兼首席运营官，硕士研究生。曾任汇丰银行（中国）有限公司技 术与运营编削部技俩助理、技俩专员、高档技俩专员、技俩司理、高档技俩司理，业务变革 服务部（原技艺与运营编削部）高档技俩司理、总监。   何寒熙女士，副总司理兼市集部总监，硕士研究生。曾任职于确立银行上海市分行市集                         PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书 发展部和富国基金管制有限公司市集发展部。2005 年 11 月加入汇丰晋信基金管制有限公 司，历任市集推行部副总监、市集部总监、总司理助理。   周慧女士，督察长，硕士研究生。曾任德勤华永司帐师事务所税务照管专员、光大保德 信基金管制有限公司监察稽核助理。2005 年 6 月加入汇丰晋信基金管制有限公司，历任稽 核专员、稽核司理、监察稽核部副总监、监察稽核部总监。   杨剑青先生，首席信息官（信息技艺负责东说念主），大学本科。曾任恒生电子股份有限公司 基金事迹部模块开采司理及基金党支部支部文告，汇丰晋信基金管制有限公司应用营救分析 师、信息技艺部副总监、信息技艺部总监。   吴平先生，风控负责东说念主，大学本科。曾任汇丰晋信基金管制有限公司风险抵制司理、风 险抵制高档司理、风险管制部副总监、风险管制部总监、首席风险官。   罗琤女士，财务负责东说念主，硕士研究生。曾任富国基金管制有限公司财务司帐，汇丰晋信 基金管制有限公司司帐、高档司帐、司帐司理、财务副总监、财务总监。   周宗舟先生，硕士研究生。曾任招商基金管制有限公司研究员、富国基金管制有限公司 高档研究员、汇丰晋信基金管制有限公司投资司理。现任汇丰晋信创新时尚股票型证券投资 基金（管制时期：2023 年 5 月 13 日于今）基金司理。   李选进，总司理；陆彬，副总司理、权益投资部总监兼汇丰晋信动态策略夹杂型证券投 资基金、汇丰晋信智造时尚股票型证券投资基金、汇丰晋信低碳时尚股票型证券投资基金、 汇丰晋信中枢成长夹杂型证券投资基金、汇丰晋信研究精选夹杂型证券投资基金、汇丰晋信 龙腾夹杂型证券投资基金以及汇丰晋信期间时尚夹杂型证券投资基金基金司理；吕占甲，副 总司理；闵良超，股票研究总监，汇丰晋信 2026 生命周期证券投资基金、汇丰晋信新能源 夹杂型证券投资基金、汇丰晋信大盘股票型证券投资基金、汇丰晋信沪港深股票型证券投资 基金和汇丰晋信景气优选夹杂型证券投资基金基金司理；吴刘，总司理助理、固定收益投资 部总监兼汇丰晋信 2016 生命周期洞开式证券投资基金、汇丰晋信丰盈债券型证券投资基金、 汇丰晋信慧鑫六个月持有期债券型证券投资基金、汇丰晋信慧悦夹杂型证券投资基金、汇丰 晋信慧盈夹杂型证券投资基金和汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金基金司理。基金管制东说念主也 不错根据需要加多或更换关联东说念主员。根据服务需要，投资决策委员会可要求关联业务东说念主员参 加投资决策会议。                          PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书   三、基金管制东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金管制东说念主的承诺 部抵制轨制，采纳有用要领，防护违背《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 采纳有用要领，防护下列步履的发生：  （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交游步履；  （7）冒昧包袱，不按照轨则履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他步履。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书 防护违背基金合同步履的发生； 律例及行业表率，老实信用、勤恳尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资假想等信息，不利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事关联的交游步履；   六、基金管制东说念主的里面抵制轨制  （1）保证公司计划运作严格顺从国度联系法律律例和行业监管司法，自愿形成称职经 营、表率运作的计划想想和计划理念。  （2）防守和化解计划风险，提高计划管制效益，确保计划业务的稳健运行和受托资产 的安全圆善，竣事公司的持续、踏实、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、圆善、实时。  （1）健全性原则。里面抵制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个门径。  （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控表率，吝惜内控轨制 的有用实行。  （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的计划管制方法攻讦运作成本，提高经济效益，                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 以合理的抵制成本达到最好的里面抵制后果。   公司里面抵制轨制由里面抵制大纲、基本管制轨制、部门业务规章组成。公司里面抵制 大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是各项基本管制轨制的概要和统治，里面 抵制大纲明确了内控标的、内控原则、抵制环境、内控要领等内容。基本管制轨制包括风险 抵制轨制、投资管制轨制、基金司帐轨制、信息露出轨制、监察稽核轨制、信息技艺管制制 度、公司财务轨制、贵府档案管制轨制、功绩评估考核轨制和紧迫应变轨制。部门业务规章 是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭服务、操作守则等的具 体说明。   公司制定里面抵制轨制遵命了以下原则：   （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当得当国度法律、律例、规章和各项轨则。   （2）全面性原则。里面抵制轨制应当涵盖公司计划管制的各个门径，不得留有轨制上 的空缺或破绽。   （3）审慎性原则。制定里面抵制轨制应当以审慎计划、防守和化解风险为起点。   （4）应时性原则。里面抵制轨制的制定应当跟着联系法律律例的诊治和公司计划计谋、 计划方针、计划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   公司的里面抵制系统是一个单干明确、相互牵制、完备严实的系统。公司董事会对公司 建立里面抵制系统和救援其有用性承担最终服务，各个业务部门负责本部门的里面抵制，督 察长和监察稽核部负责查验公司的里面抵制要领的实行情况。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的里面抵制大纲，对公司里面抵制负皆备的和最终的服务。   （2）督察长   负责公司过头业务运作的监察稽核服务，对公司里面抵制的实行情况进行监督查验。督 察长对董事会负责，将如期和不如期向董事会汇报公司里面抵制的实行情况，并如期向中国 证监会呈送监察稽核汇报。   （3）监察稽核部   监察稽核部负责对公司各部门里面抵制的实行情况进行监督。监察稽核部对总司理负责， 将如期和不如期对各业务部门里面抵制轨制的实行情况温和从国度法律律例过头他轨则的 实行情况进行查验，并应时提议修改建议。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书   （4）业务部门   里面抵制是每一个业务部门的服务。各部门总监对本部门的里面抵制负顺利服务，负责 履行公司的里面抵制轨制，并负责建立、实行和吝惜本部门的里面抵制要领。   基金管制东说念主确知建立里面抵制系统、救援其有用性以及有用实行里面抵制轨制是董事会 及管制层的服务，董事会承担最终服务；基金管制东说念主承诺以上对于里面抵制的露出真确、准 确，并承诺根据市集的变化和基金管制东说念主的发展持续完善里面抵制轨制。                      PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                        招募说明书                      第四部分   基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   成立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息露出负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家皆备由企业法东说念主理股的股份制买卖银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036）                                         ，是国内第一家接纳国 际司帐表率上市的公司。2006 年 9 月又获胜刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交游（股票代码：3968）              ，10 月 5 日期骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2025 年 3 月 31 日，本集团总资产 125,297.92 亿元东说念主民币，高档法下成本充足率 19.06%，权重 法下成本充足率 15.62%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管制团队、产物研发 团队、风险管制团队、系统与数据团队、技俩营救团队、运营管制团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经历，成为国内第一家获取该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行行动托管业务资质最全的买卖银行之一，领有证券投资基金 托管经历、基本养老保障基金托管机构经历、受托投资管制托管业务托管经历、保障资金托                             PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                  招募说明书 管业务经历、企业年金基金托管业务经历、及格境外机构投资者托管（QFII）经历、及格境 内机构投资者托管（QDII）经历、私募基金业务外包服务经历、存托凭证试点存托业务等业 务经历。   招商银行资产托管勾通自身在托管行业深耕 23 年的专科才略和创新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，致力于成为专科更精、科技更强、服务更 佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的行家、贴心折务的管家、让 价值持续加多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以创新的“服务产物化”为方法论，全方 位助力资管机构竣事可持续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，持续创新托管系统、服务和产物：在业 内率先推出“网上托管银行系统”               、托管业务概述系统和“6S”托管服务表率，首家发布私 募基金绩效分析汇报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，获胜托 管国内第一只券商蚁集资产管制假想、第一只 FOF、第一只信托资金假想、第一只股权私募 基金、第一家竣事货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 督察，实 现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的编削，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力持续普及,频年来获取业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融创新 “十佳金融产物创新奖”                                                 ；         “中国最好托管银行奖”                   ，成为国内唯独获取该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产管制“金贝奖”           “最好资产托管银行”、                     《21 世纪经济报说念》                               “2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”；       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产 品创新奖”     。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2017 年度优秀资产托管机 构”奖；同月，托管大数据平台风险管制系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双普及”金点子决策二等奖；3 月 荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银行家》 “中国年度托管银行奖”           ；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》                                “2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》             “中国最好托管机构”                      “中国最好待业金托管机构”                                  “中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。                        PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                      招募说明书         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募基金行政外 包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；            《证券时报》                 “2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中 国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”                                  ；2022 年 1 月荣获中 央国债登记结算有限服务公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》       “中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项 大奖；12 月荣获《证券时报》               “2022 年度了得资产托管银行天玑奖”                                  ；2023 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限服务公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业 务市集创新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业创新英华 奖“托管创新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（宇宙性股份行）”                 ；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度 托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2023 年度优秀资产 托管机构”、      “2023 年度估值业务了得机构”、                       “2023 年度债市领军机构”、                                      “2023 年度中债绿 债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年 度最好年金托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年止境评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管 机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主办的 2024 资产管制年会暨十七届 21 世 纪【金贝】资产管制竞争力研究案例发布盛典上，                      “招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力 品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类 奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 12 月，荣获《中国证券报》                                           “ETF 金牛生 态圈超卓托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣获《2024 东方钞票风浪际会》                                            “年度托管 银行风浪奖”。2025 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2024 年度优秀资产托管 机构”奖项、上海计帐所“2024 年度优秀托管机构”奖项；2025 年 2 月，荣获宇宙银行间 同行拆借中心“2024 年度市集创新业务机构”奖项；2025 年 3 月，荣获《中国基金报》2025 年指数生态圈英华典型案例“指数产物托管机构”奖项。   （二）主要东说念主员情况                          PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                    招募说明书   缪建民先生，本行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产管制有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资管制有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限服务 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、实行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任本行党委文告，2022 年 6 月起任本行 行长。兼任本行香港上市关联事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国 际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联糟蹋金融有限公司副董事长、招商局金 融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会 第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，本行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入本行于今，历 任本行合肥分行风险抵制部副司理、司理、信贷管制部总司理助理、副总司理、总司理、公 司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、 副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业告诫，在风险管制、信贷管制、公司金融、 资产托管等畛域有深入的研究和丰富的实务告诫。   （三）基金托管业务计划情况   限制 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资基金。   (四) 托管东说念主的里面抵制轨制   招商银行确保托管业务严格顺从国度联系法律律例和行业监管轨制，坚持称职计划、规 范运作的计划理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制，防守和化解计划风险，                           PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞破绽、排斥隐患， 保证业务稳健运行的风险抵制轨制，确保托管业务信息真确、准确、圆善、实时；确保内控 机制、体制的持续改进和各项业务轨制、过程的持续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抵制及风险防守体系：   一级里面抵制及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防守和抵制；总行 风险管制部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并提议内控普及管制 建议。   二级里面抵制及风险防守是招商银行资产托管部成立风险合规管制关联团队，负责部门 里面风险防守和抵制，实时发现里面抵制劣势，提议整改决策，追踪整改情况，并顺利向部 门总司理室汇报。   三级里面抵制及风险防守是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，遵命内抵制衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面抵制覆盖各项业务过程和操作门径、覆盖总共团队和岗亭，并 由一皆东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以防守风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对零丁，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面抵制的查验、评价部门零丁于里面抵制 的建立和实行部门。   （4）有用性原则。里面抵制有用性包含里面抵制假想的有用性、里面抵制实行的有用 性。里面抵制假想的有用性是指里面抵制的假想覆盖了总共应关心的障碍风险，且假想的风 险支吾要领得当。里面抵制实行的有用性是指里面抵制大要按照假想要求严格有用实行。   （5）得当性原则。里面抵制得当招商银行托管业务风险管制的需要，并大要跟着托管 业务计划计谋、计划方针、计划理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改良和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面隔断，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防守的办法。   （7）障碍性原则。里面抵制在竣事全面抵制的基础上，关提防要托管业务障碍事项和                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书 高风险门径。   （8）制衡性原则。里面抵制大要竣事在托管组织体系、机组成立、权责分配及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、产物受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本轨则、业务管制办法和业务操作规程。轨制结构脉络了了、管制要求 明确，餍足风险管制全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险抵制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份要领，接纳加密、直连方式传输数据，数据实行异域实时备份，总共的业务信息须经过 严格的授权方能进行拜谒。   （3）客户贵府风险抵制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 守秘，除法律律例和其他联系轨则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息技艺系统风险抵制。招商银行对信息技艺系统机房、权限管制实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，总共电脑成立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技艺系统采 取两地三中心的济急备份管制要领等，保证信息技艺系统的安全。   （5）东说念主力资源抵制。招商银行资产托管部通过建立精良的企业文化和职工培训、激勉 机制、加强东说念主力资源管制及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源管制。   （五）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作管制办法》等有 关法律律例的轨则及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，基金托管东说念主对基金管制东说念主发送 的投资指示、基金管制东说念主对各基金费用的提真金不怕火与支付情况进行查验监督，对违背法律律例、 基金合同的指示断绝实行，独立即通告基金管制东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据交游表率还是获胜的投资指示违背法律、行政律例和 其他联系轨则，或者违背基金合同约定，实时以书面神气通告基金管制东说念主进行整改，整改的                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书 时限应得当法律律例及基金合同允许的诊治期限。基金管制东说念主收到通告后应实时查对说明并 以书面神气向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应汇报中国证监会。                      PUBLIC     汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书                        第五部分   关联服务机构     一、基金份额发售机构     汇丰晋信基金管制有限公司投资搭理中心     住所：中国（上海）解放贸易历练区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼     办公地址：中国（上海）解放贸易历练区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼     电话：021-20376868     传真：021-20376989     客户服务中心电话：021-20376888     公司网址：www.hsbcjt.cn     招商银行股份有限公司     住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号     法定代表东说念主：缪建民     电话：0755—83199084     传真：0755—83195201     斟酌东说念主：刘薇     客户服务热线：95555     网址：www.cmbchina.com     其他销售机构详见本基金基金份额发售公告以及基金管制东说念主网站的关联公告，或基金管 理东说念主届时发布的变更或增减销售机构的公告     二、登记机构     称号：汇丰晋信基金管制有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易历练区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17                               PUBLIC     汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                   招募说明书 楼     办公地址：中国（上海）解放贸易历练区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼     法定代表东说念主：刘鹏飞     斟酌东说念主：苑忠磊     斟酌电话：021-20376892     三、出具法律见地书的讼师事务所     称号：上海源泰讼师事务所     注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼     负责东说念主：廖海     承办讼师：刘佳、吴卫英     电话：（021）51150298     传真：（021）51150398     斟酌东说念主：刘佳     四、审计基金财产的司帐师事务所     称号：普华永说念中天司帐师事务所(特殊凡俗合伙)     住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永说念中心 11 楼     实行事务合伙东说念主/首席合伙东说念主：李丹     斟酌电话：021-2323 8888     传真电话：021-2323 8800     承办注册司帐师：叶尔甸、段黄霖     斟酌东说念主：段黄霖                          PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                 招募说明书                 第六部分   基金的召募   本基金由基金管制东说念主按照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过头他联系 轨则召募，召募苦求于【2025】年【4】月【8】日经中国证监会2025【738】号文注册。   一、基金运作方式与类型   二、基金存续期限   不如期   三、基金份额的类别   本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购费用、但不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额； 在投资东说念主认购/申购时不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的， 称为 C 类基金份额。   本基金为 A 类基金份额及 C 类基金份额单独成立基金代码，永别计较和公告基金份额 净值和基金份额累计净值。   投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。   在不不屈法律律例和基金合同以及对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下， 根据基金履走时作情况，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当表率后可加多新的 基金份额类别、调低现存基金份额类别的费率水平、或者住手现存基金份额类别的销售等， 此项诊治无需召开基金份额持有东说念主大会。   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。                        PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                       招募说明书   五、召募对象   得当法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者、东说念主民币及格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资东说念主。   六、召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金管制东说念主网站的关联公示。   七、基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且持 有认购份额的期限自基金合同获胜日起不少于 3 年。   法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   八、基金份额的发售面值与认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，基金份额的认购价钱为 1.00 元/份。   九、认购费用与认购份额的计较   本基金在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取认购费，C 类基金份额不收取认购费用。A 类 基金份额的认购费率如下表：            认购金额（A，单元万元）             认购费率                 A ＜100               1.20%                 A ≥1000            每笔 1000 元   召募期内投资者屡次认购 A 类基金份额的，认购费用须按每笔认购金额对应的费率档 次永别计较。   A 类基金份额认购费用不列入基金资产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等召募 期间发生的各项费用。                           PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                       招募说明书   本基金接纳金额认购、全额预缴的原则。A 类基金份额认购金额包括认购费用和净认购 金额。   （1）A 类基金份额认购份额的计较如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购费用＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购金额产生的利息）/基金份额发售面值   认购费用=固定金额   净认购金额＝认购金额－认购费用   认购份额＝（净认购金额＋认购金额产生的利息）/基金份额发售面值   认购份额的计较保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由此错误产生 的收益或损失由基金财产承担。   例：假设某投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，认购金额在召募期产生的 利息为 3 元。则其可得到的认购份额计较如下：   净认购金额＝10,000/（1+1.20%）＝9,881.42 元   认购费用＝10,000-9,881.42＝118.58 元   认购份额＝（9,881.42+3）/1.00＝9,884.42 份   即：投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，可得到 9,884.42 份 A 类基金份额 （含利息折份额部分）。   （2）C 类基金份额认购份额的计较如下：   认购份额＝(认购金额＋认购金额产生的利息)/基金份额启动面值   认购份额的计较保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由此错误产生 的收益或损失由基金财产承担。   例：假设某投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，认购金额在召募期产生的 利息为 3 元，则其可得到的认购份额计较如下：   认购份额=（10,000＋3）/1.00=10,003.00 份   即：投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，可得到 10,003.00 份 C 类基金份 额（含利息折份额部分）。                                   PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书   十、投资东说念主对基金份额的认购 的基金份额发售公告。   （1）本基金认购采纳金额认购的方式；   （2）投资东说念主认购时，需按销售机构轨则的方式全额缴款；   （3）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，已受理的认购苦求不允许肃清；   （4）如本基金单个投资者累计认购的基金份额数（基金管制东说念主或其高档管制东说念主员、基 金司理等东说念主员出资认购的基金份额除外）达到或进步基金总份额的 50%，基金管制东说念主不错采 取比例说明等方式对该投资者的认购苦求进行限制。基金管制东说念主接受某笔或者某些认购苦求 有可能导致投资者变相隐蔽前述 50%比例要求的，基金管制东说念主有权断绝该等一皆或者部分 认购苦求。投资者认购的基金份额数以基金合同获胜后登记机构的说明为准；   （5）基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定获胜，而仅代表销售机构确 实领受到认购苦求。认购苦求的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购苦求及认购份额 的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当职权。   投资东说念主初度单笔认购的最低金额为 1,000 元（含认购费，下同），追加认购的单笔最低 金额为 1,000 元，各销售机构对最低认购名额有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。   发起资金提供方运用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且认购的基金份额 持有期限自基金合同获胜之日起不少于 3 年。   发起资金提供方运用发起资金认购本基金的情况见基金管制东说念主届时发布的关联公告。   十一、召募期间认购资金利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主总共，其中利 息转份额以登记机构的记录为准。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书   十二、基金召募期间召募的资金存入特地账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动 用。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                招募说明书               第七部分   基金合同的获胜   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金 的金额不少于 1000 万元东说念主民币、且发起资金提供方承诺其认购的基金份额持有期限自基金 合同获胜之日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管制东说念主依据法律律例及招募 说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，验资汇报需对发起资 金提供方过头持有份额进行特地说明。自收到验资汇报之日起 10 日内，向中国证监会办理 基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主办理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》获胜；不然《基金合同》不获胜。基金管制东说念主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》获胜事宜赐与公告。基金管制东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入特地账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行获胜时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列服务： 息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切费用应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度   基金合同获胜之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金资产净值 低于 2 亿元，本基金应当按照基金合同约定的表率进行计帐并斥逐，且不得通过召开基金份 额持有东说念主大会的方式延续。   基金合同获胜三年后陆续存续的，自基金合同获胜满三年后的基金存续期内，贯串 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基 金管制东说念主应当在如期汇报中赐与露出；贯串 60 个服务日出现前述情形的，基金管制东说念主应当                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 在 10 个服务日内向中国证监会汇报并提议搞定决策，如持续运作、颐养运作方式、与其他 基金合并或者斥逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书           第八部分     基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募说明 书或其他关联公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时期   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证 券交游所及港股通（含沪港通和深港通）交游日的共同交游时期，且该交游时期餍足港股通 在轨则时期内结算要求，但基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同获胜后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时期变更、因节沐日等特 殊原因导致香港聚合交游所暂停交游或其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述洞开日及 洞开时期进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息露出办法》的联系轨则在轨则媒介上 公告。   基金管制东说念主自基金合同获胜之日起不进步 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时期在 申购脱手公告中轨则。   基金管制东说念主自基金合同获胜之日起不进步 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时期在 赎回脱手公告中轨则。   在细则申购脱手与赎回脱手时期后，基金管制东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或颐养苦求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回或颐养价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计较的各样别基金份额净值为 基准进行计较； 份额类别“先进先出”的原则处理，即对基金份额持有东说念主在该销售机构托管的并吞类别的基 金份额进行赎回处理时，申购说明日历在先的基金份额先赎回，申购说明日历在后的基金份 额后赎回，以细则所适用的赎回费率； 法权益不受挫伤并得到自制对待； 别。基金管制东说念主不错根据关联法律律例以及基金合同的轨则，异日在条件熟习和准备完备的 情况下提供本基金不同类别之间的颐养服务，关联司法由基金管制东说念主届时根据关联法律律例 及基金合同的轨则制定并公告。   基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管制东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息露出办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构轨则的表率，在洞开日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购获胜。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求获胜后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇港股通 非交游日或者发生港股通暂停交游影响业务处理过程时，管制东说念主有权决定赎回款项的支付相 应顺延。在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同联系条件处理。遇证券交游所或交游市集数据传输延伸、通信系                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                招募说明书 统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能抵制的成分影响赎回 款支付时，则赎回款顺延至上述情形排斥后的下一个服务日划出。   基金管制东说念主应以交游时期收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日行动申购或赎回苦求 日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行说明。T 日提 交的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方 式查询苦求的说明情况。若申购不堪利或无效，则申购款项（本金）退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定获胜，而仅代表销售机构照实 领受到苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、赎回苦求的说明情 况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当职权。   五、申购与赎回的数额限制 额的不受初度申购最低金额限制），追加申购单笔最低金额为 1,000 元；各销售机构对最低 申购名额有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。基金投资者将当期分配的基金收益 转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 易账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后将导致在销售 机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次一皆赎回。如因分成再投资、非交 易过户、转托管、大批赎回、基金颐养等原因导致的账户余额少于 10 份之情况，不受此限， 但再次赎回时必须一次性一皆赎回。 明书另有轨则的除外。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险 抵制的需要，可采纳上述要领对基金限度赐与抵制。具体见基金管制东说念主关联公告。 限制。基金管制东说念主必须在诊治实施前依照《信息露出办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                        招募说明书   六、申购费率、赎回费率   本基金在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取申购费，C 类基金份额不收取申购费用。A 类 基金份额的申购费率如下表：            申购金额（A，单元万元）              申购费率                 A ＜100                1.50%                A ≥1000              每笔 1000 元   投资东说念主在并吞天屡次申购 A 类基金份额的，根据单笔申购基金份额的金额细则每次申 购所适用的费率。A 类基金份额申购费用用于本基金的市集推行、销售、登记结算等各项费 用，不列入基金财产。   赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表：               持有时期（N）               赎回费率                  N＜7 天               1.50%                  N≥1 年               0.15%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表：               持有时期（N）               赎回费率                  N＜7 天               1.5%                 N≥6 个月                0%         注：1 个月为 30 天，1 年为 365 天，N 为持有期限。   对于持续持有 A 类基金份额少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财 产；对于持续持有 A 类基金份额不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，其                            PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书 收取的赎回费，其 50%计入基金财产；对于持续持有 A 类基金份额不少于 6 个月的基金份 额所收取的赎回费，其 25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手 续费。   对于持续持有 C 类基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产； 坚持续持有 C 类基金份额不少于 30 日但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎 回费总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于市集推行、登记费和其他手续 费。 率或收费方式实施日前依照《信息露出办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命关联法律律例以及监管部门、自律司法的 轨则。 本色性不利影响的情况下，根据市集情况制定基金促销假想，如期或不如期地开展基金促销 步履。在基金促销步履期间，按关联监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错得当调 低基金申购费率和基金赎回费率。 定基金促销假想，如期或不如期地开展基金促销步履，具体促销安排和业务司法以基金销售 机构的轨则和实步履准。   七、申购份额与赎回金额的计较方式   （1）A 类基金份额申购份额的计较如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购费用=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购费用=固定金额   净申购金额=申购金额-申购费用                         PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                          招募说明书    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。    例：某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额=10,000/（1+1.50％）=9,852.22 元    申购费用=10,000－9,852.22=147.78 元    申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07 份    即：投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 1.50％，假设申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 9,383.07 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额申购份额的计较如下：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。    例：某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10,000/1.0500=9523.81 份    即：投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 9523.81 份 C 类基金份额。    赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值    赎回费用=赎回总金额?赎回费率    赎回金额=赎回总金额?赎回费用    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。    例：某投资东说念主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有时期为一年三个月，对应的赎 回费率为 0.15％，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.0500=10,500.00 元    赎回费用=10,500.00×0.15％=15.75 元    赎回金额=10,500.00-15.75=10,484.25 元                                       PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                        招募说明书   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有时期为一年三个月，假设赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,484.25 元。   例：某投资东说念主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有时期为六个月，对应的赎回费 率为 0％，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0500=10,500.00 元   赎回费用=10,500.00×0％=0.00 元   赎回金额=10,500.00-0.00=10,500.00 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有时期为六个月，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,500.00 元。 永别计较和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的计较，均保留到一丝点后 4 位， 一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行得当表率，不错得当延伸计较或 公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 导致基金无法平日运作。 购苦求。 日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值技艺仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。                                     PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                 招募说明书 达到或者进步 50%，或者变相隐蔽 50%汇注度的情形。 易所暂停半天）       。 基金登记系统或基金司帐系统无法平日运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购苦求时，基金管制东说念主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项（本金）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况排斥时，基金管制东说念主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 导致基金管制东说念主不行支付赎回款项。 回苦求或减速支付赎回款项。 日基金资产净值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 值技艺仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 易所暂停半天）       。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管制东说念主应按                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 轨则报中国证监会备案。已说明的赎回苦求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东说念主，未支付部分可展期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎 回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与肃清。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主 应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金颐养中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转入苦求份额总额后的余额)进步前一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才略支付投资东说念主的一皆赎回苦求时，按平日赎回 表率实行。   （2）部分展期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有宝贵或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求展期办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细则当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳展期赎回或取消赎回。 采纳展期赎回的，将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到一皆赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被肃清。展期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一皆赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）如发生单个洞开日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的基金份额进步前一洞开日的 基金总份额的 20%时，本基金管制东说念主以为支付一皆投资东说念主的赎回苦求有宝贵或以为因支付 一皆投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制 东说念主不错展期办理赎回苦求。具体分为两种情况：                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书   ①若是基金管制东说念主以为有才略支付其他投资东说念主的一皆赎回苦求，为了保护其他赎回投资 东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回苦求按平日表率进行。在当日接受赎回比例不低于上一开 放日基金总份额的 10%的前提下，对于单个投资东说念主进步基金总份额 20%以上的大额赎回申 请，基金管制东说念主在剩余支付才略范围内对其按比例说明当日受理的赎回份额，未说明的赎回 部分作自动展期处理。展期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一 洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。如投资东说念主 在提交赎回苦求时采纳取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回苦求将被肃清。   ②若是基金管制东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回苦求也有宝贵时，则对于总共投资东说念主的 赎回苦求（包括单个投资东说念主进步基金总份额 20%以上的大额赎回苦求和其他投资东说念主的赎回   ，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可 苦求） 对其余赎回苦求展期办理，具体按照上述“（2）部分展期赎回”的约定办理。   （4）暂停赎回：贯串 2 个洞开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管制东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得进步   当发生上述大批赎回并展期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内通告基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在轨则 媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 停公告。 新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 息露出办法》的联系轨则，最迟于从头洞开日在轨则媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告； 也不错根据履行情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头 洞开的公告。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书   十二、基金颐养   基金管制东说念主不错根据关联法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管制东说念主 管制的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，关联司法由基金管制东说念主 届时根据关联法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关联机构。   十三、基金份额的非交游过户   基金份额的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而产生 的非交游过户以及登记机构认同、得当法律律例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据获胜司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵府，对于得当条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的表率收费。   登记机构不错办理的非交游过户情形，以其公告的业务司法为准。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的表率收取转托管费。   十五、如期定额投资假想   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资假想，具体司法由基金管制东说念主在届时发布公 告或更新的招募说明书中细则。投资东说念主在办理如期定额投资假想时可自行约定每期扣款金 额，每期扣款金额必须不低于基金管制东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定 额投资假想最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律律例或基金合同另有轨则的除外。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书   十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交游场所或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管制 东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十八、基金份额质押   如关联法律律例允许基金管制东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东说念主 将制定相应的业务司法。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或关联公告。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书                第九部分   基金的投资   一、投资标的   本基金主要投资于 A 股和港股通标的股票中享受中国经济转型之红利的中国中枢资产， 本基金在抵制风险的前提下精选个股，追求基金资产恒久稳健升值，力图竣事高出功绩基准 的逾额收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括内地与香港股票市集交游互联互 通机制允许买卖的轨则范围内的香港聚合交游所上市的股票（简称“港股通标的股票”）                                       、国 内照章刊行或上市的股票（包括中小板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券（包括国债、央行单据、场地政府债、政府营救机构债券、金融债、企业债、公 司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开采行的次级债、可颐养债券（含可分离 交游可颐养债券的纯债部分）、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产营救 证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其它金融器具（但须得当中国证监会的关联轨则）                         。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行得当表率后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票投资比例不低于基金资产的 80%（其中，港股通标的股票 的投资比例不低于非现款基金资产的 80%）                     ；持有现款或到期日在 1 年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   在基金履行管制过程中，本基金具体配置比例由基金管制东说念主根据中国宏不雅经济情况和证 券市集的阶段性变化作念主动诊治，以求基金资产在各样资产的投资中达到风险和收益的最好 均衡，但比例不超出上述限制范围。在法律律例有新轨则的情况下，基金管制东说念主在履行得当 表率后，可对上述比例作念适度诊治。   三、投资策略   本基金将通过对宏不雅经济、国度政策等可能影响证券市集的障碍成分的研究和预测，根                       PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                       招募说明书 据精选的各样证券的风险收益特征的相对变化，适度诊治基金资产在股票、债券及现款等类 别资产间的分配比例。   本基金重心聚焦于精选具备中枢资产特征的优质个股，止境是行业内占有当先地位、具 备中枢竞争上风或持续稳健功绩增长才略的公司，并根据个股所在行业的相对投资价值进行 行业优化配置。咱们以为，这些上市公司代表了中国的中枢资产，享受了中国经济转型的红 利，其盈利水平昭彰高于市集合座，而港股市集因其方便的融资与兼并收购环境，更是此类 头部中枢资产的首选上市地。另一方面，港股市集中枢资产的覆盖面广，一些港股中枢资产 在 A 股市集上圈套今并莫得可比或雷同的公司。同期，由于中枢资产的盈利才略较为踏实， 使得其在经济下行周期时具备较强的抗风险才略。   本基金充分模仿汇丰集团的投资理念和技艺，依据中国成本市集的具体特征，引入集团 在外洋市集上获胜运作的“Profitability-Valuation（估值-盈利）                                          ”投资策略，并针对本基金所 投资中枢资产的特色对模子进行了改良。   简便而言，本基金将个股投资恒久答复的中枢来源定位为上市公司的高盈利水平，而高 盈利水平亦会影响估值水平的动态发展。因此在改良后的“估值-盈利”模子中，投资司理 并不会机械地参照个股在静态“估值-盈利”模子中的概述名次挑选个股，而是更强调个股 的深度研究，重心对上市公司异日盈利水平的“持续性（Sustainability）、细则性（Certainty）                                                       、 成长性（Growth）”进行概述的评判，死力通过提高盈利预测预想性的准确度，修正上市公 司在“估值-盈利”二维模子中的概述名次，从而筛选出大要持续高盈利而况价值合理的优 质股票。   本基金还领悟过实地调研等方法，概述考察评估公司的计划情况，重心投资具有较高进 入壁垒、在行业中具备中枢上风、计划稳健的上市公司。本基金主要参照以下几个定性的特 征判断企业是否属于具备中枢竞争上风的中枢资产：   ?   特定支配的资源天资   A 股和港股通标的股票中领有特定资源的支配性开采、计划或使用权的公司，如坐褥原 材料、交通条件、信息条件、几近支配的汇集销售渠说念占有率等，还包括公司所独到的政策 条件，如享有政策优惠待遇等，这些支配上风与稀缺性资源能赋予公司先天不足的竞争上风。   ?   行业当先的研发创新才略   A 股和港股通标的股票中具备行业内当先且有持续性研发创新才略的公司，而况大要提 供恒久有用的研发插足，不错使公司所掌捏的技艺持续地摇荡为新产物或新服务。同期公司                           PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书 也领有技艺颐养、技艺保护才略，提高坐褥效率、保持产物各异性，赋予公司强盛的竞争优 势、带来专科技艺壁垒，使公司在一定时期内难以被其他竞争敌手效法、替代或高出。   ?   深入东说念主心的品牌影响力   公司的品牌影响力反应了糟蹋者对其的认同进度，优秀的品牌领有诚信度、著明度、好意思 誉度等，是给公司带来溢价、产生升值的一种无形资产。强盛的品牌影响力使得公司领有行 业领军的市集份额和繁多的增永远景。   本基金投资固定收益类资产的主要办法是在股票市集风险显赫增大时，充分利用固定收 益类资产的投资契机，提高基金投资收益，并有用攻讦基金的合座投资风险。本基金在固定 收益类资产的投资上，将接纳从上至下的投资策略，通过对异日利率趋势预期、收益率弧线 变动、收益率利差和公司基本面的分析，积极投资，获取逾额收益：   （1）利率趋势预期   准确预测异日利率趋势能为债券投资带来逾额收益。本基金将密切关心宏不雅经济运行状 况，全面分析货币政策、财政政策和汇率政策变化情况，把捏异日利率走势，在预期利率下 降时加大债券投资久期，在预期利率上涨时适度缩小久期，隐蔽利率风险，加多投资收益。   （2）收益率弧线变动分析   收益率弧线响应璧还券期限同收益率之间的关系。投资研究部门通过预测收益率弧线形 状的变化，诊治债券投资组合黑白期品种的比例获取投资收益。   （3）收益率利差分析   在预测和分析并吞市集不同板块之间（比如国债与金融债券）、不同市集的并吞品种、 不同市集的不同板块之间的收益率利差基础上，投资部门采纳积极策略采纳合适品种进行交 易来获取投资收益。在平日条件下它们之间的收益率利差是踏实的，然而在某种情况下，比 如某个行业在经济周期的某一时期濒临信用风险改变或市集供求发生变化时，这种踏实关系 会被松懈，若能提前预测并进行交游，就可进行套利或减少损失。   （4）公司基本面分析   公司基本面分析是公司债(包括可颐养债券)投资决策的障碍决定成分。研究部门对刊行 债券公司的财务计划情景、运营才略、管制层信费用、所处行业竞争情景等成分进行“质” 和“量”的概述分析，并勾通履行调研结果，准确评价该公司债券的信用风险进度，作出价 值判断。对于可颐养债券，通过判断正股的价钱走势过头与可颐养债券间的联动关系，从而 取得转债购入价钱上风或进行套利。                      PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书   通过宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等成分的研 究，预测资产池异日现款流变化；通过研究标的证券刊行条件，预测提前偿还率变化对标的 证券的久期与收益率的影响，同期密切关心流动性对标的证券收益率的影响。概述运用久期 管制、收益率弧线、个券采纳以及把捏市集交游契机等积极策略，并揣摸背约率和提前偿付 比率，对资产营救证券进行估值。将严格抵制资产营救证券的总体投资限度并进行漫步投资， 以攻讦流动性风险。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%（其中，投资于港股通标的股票 的比例不低于非现款资产的 80%）                 ；   （2）本基金持有现款或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的一皆基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股共计计较）                 ，不进步该证券的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产营救证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的一皆资产营救证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产营救证券的比例，不得进步该资产支 持证券限度的 10%；   （8）本基金管制东说念主管制的一皆基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产营救证券，不得 进步其各样资产营救证券共计限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。基金持 有资产营救证券期间，若是其信用等第下降、不再得当投资表率，应在评级汇报发布之日起   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基                         PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金管制东说念主管制的一皆洞开式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 进步该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管制东说念主管制的一皆投资组合持有一家上市公司 刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 30%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金不得当 该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （15）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（9）           、（12）、                （13）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金管制东说念主 应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之日起脱手。   若是法律律例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律律例或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行得当表率后，则本基金投资不再受 关联限制。   为吝惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不正大的证券交游步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、履行抵制东说念主或者                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。关联交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与露出。要紧关联交游应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律律例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，本基金管制东说念主在履行得当表率后可 不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。   五、功绩比较基准   本基金功绩比较基准：中证港股通概述指数收益率*90%+同行入款利率*10%。   本基金接纳此功绩比较基准主要基于以下原因：   中证港股通概述指数录取得当港股通经历的凡俗股行动样本股，接纳解放通顺市值加权 计较，大要响应港股通范围内上市公司的合座情景和走势。本基金投资港股范围为港股通标 的股票，不错将中证港股通概述指数收益率行动本基金港股投资部分的功绩比较基准。   因此，     “中证港股通概述指数收益率*90%+同行入款利率*10%”是斟酌本基金投资功绩 的梦想基准。   若是上述基准指数住手计较编制或更更称号，或者今后法律律例发生变化，又或者市集 推出更具巨擘、且更大要表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管制东说念主将视情况经与本 基金托管东说念主协商同意后诊治本基金的功绩比较基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金是一只股票型基金，其预期风险和预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金和 货币市集基金。本基金投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及交游司法等各异带来的特有风险。   七、基金管制东说念主代表基金期骗鼓舞或债权东说念主职权的处理原则及方法 持有东说念主的利益；                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照管司帐师事务所见地后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书               第十部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过头他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律律例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产零丁于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基 金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章肃清或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实行。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书               第十一部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交游场所的交游日以及国度法律律例轨则需要对 外露出基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产营救证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在细则关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》                                       、 监管部门联系轨则。   （一）对存在活跃市集且大要获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交游 日的报价细则公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价不行真确响应公允价值 的，支吾报价进行诊治，细则公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中计议不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制行动特征计议。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其大批持有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有填塞可利用数据 和其他信息营救的估值技艺细则公允价值。接纳估值技艺细则公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行诊治并细则公允 价值。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近交游市价，细则公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有轨则的除外）， 录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种对应的估值全价估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有轨则的除外）                                       ，选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进 行估值；   （4）交游所市集上市交游的公开采行的可颐养债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价交游的债券录取估值日收盘价行动估值全价；实行净价交游的债券录取估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技艺细则公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票，接纳估值技艺细则公允价值；   （3） 在刊行时明确一如期限限售期的股票（包括但不限于非公开采行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开采售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或行业协会联系轨则确 定公允价值。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接纳在当前情况 下适用而况有填塞可利用数据和其他信息营救的估值技艺细则其公允价值。 相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书 期间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价，同期应 充分计议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   本基金外币资产价值计较中，触及主要货币对东说念主民币汇率的，依据基金估值日中国东说念主民 银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价或其他可响应公允价值的汇率进行估值；触及到 其它币种与东说念主民币之间的汇率，参照与基金托管东说念主协商一致的数据服务商提供确当日各样货 币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则诊治或其他原因导致基金履行交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在关联税金诊治日或履行支付日进行相应的估值诊治。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 轨则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及关联法 律律例的轨则或者未能充分吝惜基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见地，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   五、估值表率                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金管制东说念主不错成立 大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制，具体可参见关联公告。国度另有轨则的，从其规 定。   基金管制东说念主每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为该类基 金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪责变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪责的服务东说念主应当对由于该 估值舛讹遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹服务方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的费用由估值舛讹服务方承担；由于估值舛讹服务方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估值舛讹服务方对顺利损失承担补偿 服务；若估值舛讹服务方还是积极和洽，而况有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值舛讹服务方支吾更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的服务方春联系当事东说念主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责，而况仅对 估值舛讹的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书 服务方仍支吾估值舛讹负责。若是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不一皆返还不妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹服务方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的职权；若是获取 不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿 额加上还是获取的不妥得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值舛讹服务方。   （4）估值舛讹诊治接纳尽量归附至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因细则 估值舛讹的服务方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向联系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的要领防护损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行补偿时，基 金管制东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的服务，经说明后按以下条件进行赔 偿：   ①本基金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚不行达成一致时，按基金管制东说念主的建议实行，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ②若基金管制东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金份额 持有东说念主变成损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照罪责进度各自承担相应的服务。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书   ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，固然屡次从头计较和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ④由于基金管制东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较舛讹而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金 管制东说念主应于每个估值日计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值计较结果复核说明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露出主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停露出侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 为基金资产估值舛讹处理。 等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然还是采纳必要、得当、合理的要领进行查验，然而未 能发现该舛讹而变成的基金资产估值舛讹，基金管制东说念主、基金托管东说念主衔命补偿服务，但基金                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书 管制东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的要领松开或排斥由此变成的影响。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                招募说明书              第十二部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联费用后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》获胜起火 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 本基金并吞类别的每一基金份额享有同平分配权； 基金份额享受当次分成；   在不违背法律律例的轨则且对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金管制 东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，对基金收益分配原则进行诊治，不需召开基金份额持有东说念主大 会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益的范围、基 金收益分配对象、分配原则、分配时期、分配数额及比例、分配方式及联系手续费等内容。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书 由于不同基金份额类别对应的可供分配利润不同，基金管制东说念主可相应制定不同的收益分配方 案。   五、收益分配决策的细则、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息露出办法》 的联系轨则在轨则媒介公告。   六、基金收益分配中发生的费用   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利按分成权益再投资日的该类基金份额净值自动转为并吞类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务司法》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的轨则。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书               第十三部分   基金费用与税收   一、基金费用的种类   二、基金费用计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H ＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，在月初 5 个服务日内、按照两边协商一致的方式从基金财产中一 次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H ＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，在月初 5 个服务日内、按照两边协商一致的方式从基金资产中一 次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额不收取认购/申购费，收取年费 率为 0.50%的销售服务费。本基金销售服务费将特地用于本基金 C 类基金份额的市集推行、 销售以及 C 类基金份额持有东说念主的服务，基金管制东说念主将在基金年度汇报中对该费用的列支情 况作专项说明。   在频繁情况下，基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的年费率计提。计较方法 如下：   H ＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日的 C 类基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基 金管制东说念主查对一致的财务数据，在月初 5 个服务日内、按照两边协商一致的方式从基金资产 中一次性支付给基金管制东说念主，由基金管制东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   上述“一、基金费用的种类”中第 4－12 项费用，根据联系律例及相应契约轨则，按费 用履行开销金额列入或摊入当期费用，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的划款指示或授权支付 说明函（如有）从基金财产中支付，其中基金的银行汇划费用由托管资金账户开户银行自动 扣收。   三、不列入基金费用的技俩   下列费用不列入基金费用： 损失；                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书   四、实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的费用不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系费用可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。基金财 产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的轨则代扣代缴。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                   招募说明书            第十四部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》获胜少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度露出； 按照联系轨则编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 法》轨则的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息露出办法》的联系轨则在轨则媒介公告。                        PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书               第十五部分     基金的信息露出   一、本基金的信息露出应得当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息露出办法》、                                   《流动性风险 管制轨则》、      《基金合同》过头他联系轨则。关联法律律例对于信息露出的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。   二、信息露出义务东说念主   本基金信息露出义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息露出义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的轨则露出基金信息，并保证所露出信息的真确性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露出义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予露出的基金信息通过得当 中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”                          ）及《信息露出办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”               ）等媒介露出，并保证基金投资者大要按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开露出的信息贵府。   三、本基金信息露出义务东说念主承诺公开露出的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露出的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息露出义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露出的信息接纳阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民币元。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书   五、公开露出的基金信息   公开露出的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管契约、基金产物贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的司法及具体表率，说明基金产物的性格等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息露出及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》获胜后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金斥逐运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说 明书 。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》获胜后，基金产物贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当 在三个服务日内，更新基金产物贵府概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金斥逐运作 的，基金管制东说念主不再更新基金产物贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、《基金合同》和基金托管契约登载 在轨则网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）     《基金合同》获胜公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则报刊和轨则网站上登载《基金 合同》获胜公告。   基金合同获胜公告中将说明基金召募情况及基金管制东说念主、基金管制东说念主高档管制东说念主员、基                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书 金司理等东说念主员以及基金管制东说念主鼓舞持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》获胜后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在轨则网站露出一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点露出洞开日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站露出半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露出文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期汇报，包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报 告，将年度汇报登载在轨则网站上，并将年度汇报领导性公告登载在轨则报刊上。基金年度 汇报中的财务司帐汇报应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。 汇报，将中期汇报登载在轨则网站上，并将中期汇报领导性公告登载在轨则报刊上。 度汇报，将季度汇报登载在轨则网站上，并将季度汇报领导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》获胜不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者 年度汇报。   基金管制东说念主应当在年度汇报、中期汇报、季度汇报均永别露出基金管制东说念主、基金管制东说念主 高档管制东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管制东说念主鼓舞持有本基金的份额、期限及期间的变动 情况。   如汇报期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期汇报“影响投资者决策的其他障碍信息”项 下露出该投资者的类别、汇报期末持有份额及占比、汇报期内持有份额变化情况及本基金的 特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书   基金管制东说念主应当在基金年度汇报和中期汇报中露出基金组搭伙产情况过头流动性风险 分析等。   （七）临时汇报   基金发生要紧事件，联系信息露出义务东说念主应当在 2 日内编制临时汇报书，并登载在轨则 报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外；                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集高尚传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关联 信息露出义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开知道。   （九）计帐汇报   基金合同斥逐的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐汇报。基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在轨则网站上，并将计帐汇报领导性公 告登载在轨则报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资港股通标的股票的信息露出   基金管制东说念主应当在季度汇报、中期汇报、年度汇报等如期汇报和招募说明书（更新）等 文献中露出本基金参与港股通交游的关联情况。   （十二）投资资产营救证券的信息露出   基金管制东说念主应在基金年度汇报及中期汇报中露出其持有的资产营救证券总额、资产营救 证券市值占基金净资产的比例和汇报期内总共的资产营救证券明细。基金管制东说念主应在基金季 度汇报中露出其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和汇报期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明细。   若中国证监会或其他关联监管机构出台新轨则，则按新轨则实行。   （十三）投资通顺受限证券的信息露出                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书   基金管制东说念主应在基金投资非公开采行股票后两个交游日内，在中国证监会轨则媒介露出 所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   （十四）实施侧袋机制期间的信息露出   本基金实施侧袋机制的，关联信息露出义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息露出，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   （十五）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息露出事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露出管制轨制，指定特地部门及高档管制东说念主 员负责管制信息露出事务。   基金信息露出义务东说念主公开露出基金信息，应当得当中国证监会关联基金信息露出内容与 花样准则等律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期汇报、更新 的招募说明书、基金产物贵府概要、基金计帐汇报等公开露出的关联基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东说念主进行书面或电子说明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在轨则媒介中采纳露出信息的媒介。基金管制东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基金信息，并保证关联报送信息的真 实、准确、圆善、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上露出信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介露出信息，然而其他大众媒介不得早于轨则媒介露出信息，而况在不同媒介上露出并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息露出义务东说念主公开露出的基金信息出具审计汇报、法律见地书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》斥逐后 10 年。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求露出信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主普及信息露出服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律司法的关联轨则。 前述自主露出如产生信息露出费用，该费用不得从基金财产中列支。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金          招募说明书   七、信息露出文献的存放与查阅  照章必须露出的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律律例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸露出基金信息的情形  当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸露出基金关联信息：                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书               第十六部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率和特定资产范围  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照管司帐师事务所见地后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管制 东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。  特定资产包括：        （1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在重 大不细则性的资产；         （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不 细则性的资产；       （3）其他资产价值存在要紧不细则性的资产。  启用侧袋机制当日，基金管制东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，说明相 应侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排  （一）基金份额的申购与赎回 有东说念主苦求申购、赎回或颐养侧袋账户份额的，该申购、赎回或颐养苦求将被断绝。 后，基金管制东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或减速支付赎回款项。 袋账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时由基金管制东说念主在关联公告中轨则。  （二）基金的投资  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作筹商和基金功绩筹商应当以主袋账户资产 为基准。  基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。  （三）基金的费用  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书  基金管制东说念主不错将与侧袋账户联系的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。  （四）基金的收益分配  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分配条件的情形下，基金管制 东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配条件。  （五）基金的信息露出  侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当暂停露出侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金管制东说念主应当在基金如期汇报中露出汇报期内特定资产处置进展情况。基金管制东说念主 露出汇报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最 终变现价钱。  基金管制东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、斥逐侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情 况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等障碍信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持 有东说念主支付的款项、关联费用发生情况等障碍信息。  （六）特定资产处置计帐  基金管制东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。  （七）侧袋的审计  基金管制东说念主应当在启用侧袋机制和斥逐侧袋机制后，实时聘用得当《中华东说念主民共和国 证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并露出专项审计见地。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书   三、本部分对于侧袋机制的关联轨则，但凡顺利援用法律律例或监管司法的部分，如将 来法律律例或监管司法修改导致关联内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管司法针 对侧袋机制的内容有进一步轨则的 ，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当表率 后，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改、 诊治或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书               第十七部分      风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资模样和交游轨制等各样成分的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，各个行业和证券市集的收益水平也呈 周期性变化。基金投资于上市公司的股票和债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的波动，并影响着 企业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   （5）购买力风险。基金的利润通过现款神气来分配，而现款可能因为通货推广的影响 而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。   （6）再投资风险。再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基 金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比过去较少的收益率，这将 对基金的净值增长率产生影响。   （7）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现背约、无法支付到期本息，或由于债 券刊行东说念主信用等第攻讦导致债券价钱下降，将变成基金资产损失。此外，债券回购交游到期 时交游敌手方不行履行付款或结算义务等，变成基金资产损失的风险。   （8）杠杆风险。本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益 波动，对组合功绩踏实性有一定影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在杠杆 成本畸形上涨时，有可能导致基金财产收益的超预期下降风险。   （8）新股价钱波动风险。本基金可投资于新股申购，本基金所投资新股价钱波动将对 基金收益率产生影响。   （9）上市公司计划风险。上市公司的计划情景受到多种成分的影响，如管制才略、财 务情景、世行远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是上市 公司计划不善，其股票价钱可能下落，或者大要用于分配的利润减少，这会使基金投资收益                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 下降。固然基金不错通过投资各样化来漫步这种非系统风险，然而不行皆备隐蔽。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为成分、管制系统成立不妥变成操作无理或公司 里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实行和投资绩效监督查验过程 中，由于决策无理而给基金资产变成的可能的损失。   （2）操气派险：指基金投资决策实行中，由于投资指示不解晰、交游操作无理等东说念主为 成分而可能导致的损失。   （3）技艺风险：是指公司管制信息系统成立不妥等成分而可能变成的损失。   指公司职工不顺从职业操守，发生违法、违纪步履而可能导致的损失。   流动性风险是指因市集交游量不及，导致不行以得当价钱实时进行证券交游的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的背约风险。基金投资东说念主的贯串大批赎回可能使基 金资产难以按照预先期许的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合持 有的证券由于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性攻讦，变成基金资产变现的 损失，从而产生流动性风险。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估    本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括内地与香港股票市集交游互联 互通机制允许买卖的轨则范围内的香港聚合交游所上市的股票（简称“港股通标的股票”）、 国内照章刊行或上市的股票（包括中小板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券（包括国债、央行单据、场地政府债、政府营救机构债券、金融债、企业债、公 司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开采行的次级债、可颐养债券（含可分离 交游可颐养债券的纯债部分）、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产营救 证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其它金融器具（但须得当中国证监会的关联轨则）                         。   股票投资方面，股票投资比例不低于基金资产的 80%（其中，港股通标的股票的投资比 例不低于非现款基金资产的 80%）                 。   债券投资方面，本基金投资固定收益类资产的主要办法是在股票市集风险显赫增大时， 充分利用固定收益类资产的投资契机，提高基金投资收益，并有用攻讦基金的合座投资风险。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书 本基金在固定收益类资产的投资上，将接纳从上至下的投资策略，通过对异日利率趋势预期、 收益率弧线变动、收益率利差和公司基本面的分析，积极投资，获取逾额收益。   同期，本基金严格抵制投资于流动受限资产和不存在活跃市集需要接纳估值技艺细则公 允价值的投资品种的比例。本基金管制东说念主会进行标的的漫步化投资并勾通对各样标的资产的 预期流动性合理进行资产配置，以防守流动性风险。   （2）大批赎回下的流动性风险管制要领   基金管制东说念主根据法律律例轨则及基金合同的约定不错采纳的流动性风险管制要领包括 但不限于：展期办理大批赎回苦求；暂停接受赎回苦求；减速支付赎回款项；舞动订价；中 国证监会认定的其他要领。   （3）实施备用的流动性风险管制器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“大批赎回的情形及处理方 式”，瞩目了解本基金展期办理赎回苦求的情形及表率。   在此情形下，投资者的一皆或部分赎回苦求可能将被展期办理，同期投资东说念主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形”和“大批赎回的情形及处理方式”，瞩目了解本基金暂停接受赎回苦求的情形 及表率。   在此情形下，投资东说念主的部分或一皆赎回苦求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形”和“大批赎回的情形及处理方式”，瞩目了解本基金减速支付赎回款项的情形 及表率。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时期将可能比一般平日情形下有所延伸。   本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书   投资东说念主具体请参见基金合同“基金资产估值”中的“暂停估值的情形”，瞩目了解本基 金暂停估值的情形及表率。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回苦求或减速 支付赎回款项。   当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的 自制性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个细则比例时，相应调增或调减基金份 额净值。因此，在大批赎回情形下，若是管制东说念主接纳舞动订价器具，当日赎回的基金份额净 值会被调减。   投资东说念主具体请参见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”瞩目了解本基金启用侧袋机 制的情形及表率。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手露出基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和颐养。因特定资产的变刻下期具有不细则性，最终变现价钱也具有 不细则性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 濒临损失。   指基金管制或运作过程中，违背国度法律、律例的轨则，或者基金投资违背律例及基金 合同联系轨则的风险。   本基金可投资资产营救证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东说念主歇业风险、现款 流预测风险等与基础资产关联的风险；2）资产营救证券信用增级要领关联风险、资产营救 证券的利率风险、资产营救证券的流动性风险、评级风险等与资产营救证券关联的风险；3） 管制东说念主背约违纪风险、托管东说念主背约违纪风险、专项假想账户管制风险、资产服务机构违纪风 险等与专项假想管制关联的风险；4）政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技 术风险和操气派险等其他风险。   本基金可投资于法律律例轨则范围内的香港聚合交游所上市的股票。除了需要承担与境 内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港市 场风险、市集轨制以及交游司法不同等境外证券市集投资所濒临的特有风险，包括但不限于：                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                招募说明书   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，而况资金不留港 （港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币）                             ，故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价 汇率可能存在报价各异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的司法设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以抗击该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭受资金被额外占用进而攻讦基金投资效率的风险。   （2）香港市集风险   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为解放，外洋资金的流动对港股价 格的影响深广，港股价钱与外洋资金流动发达出高度关联性，本基金在参与港股市集投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等成分所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性 产物和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到随机事件影响可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港交游市集轨制或司法不同带来的风险   香港市集交游司法有别于内地 A 股市集司法，在“内地与香港股票市集交游互联互通 机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大； 将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现内地证券交游所证 券交游服务公司认定的交游畸形情况时，内地证券交游所证券交游服务公司将可能暂停提供 部分或者一皆港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日之 后第二个港股通交游日）身手在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日身手回到东说念主 民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能濒临卖出港                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书 股后资金不行实时到账，而变成支付赎回款日历比平日情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不行实时诊治基金资产组合中港股投资比例，变成比例超标的风险。   香港聚合交游所轨则，在交游所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采纳 停牌要领。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港聚合交游所对停牌的具体时长并 莫得量化轨则，仅仅细则了“尽量镌汰停牌时期”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能 的上市公司根据其财务情景在证券简称前加入相应象征（举例，ST 及*ST 等象征）以警示 投资者风险的作念法不同，在香港聚合交游所市集莫得风险警示板，香港聚合交游所接纳非量 化的退市表率且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港聚合交游所上市公 司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或诊治带来的风险   现行的港股通司法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，在香港聚合交游所开市前阶段，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联 合交游所持续交游时段或者收市竞价交游时段，当日本基金将濒临不行通过港股通进行买入 交游的风险。   现行的港股通司法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范 围限制司法对具体的可投资标的进行诊治，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不行买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的诊治而不行再进行调出港股的买入交游风险及股 价波动风险。   根据现行的港股通司法，只须内地与香港均为交游日且大要餍足结算安排的交游日才为 港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地市集因放假等原因休市而香港市集 照常交游但港股通不行如常进行交游），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交游日开 市交游中汇注体现市集反应而变成其价钱波动顿然增大，进而导致本基金所持港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书   根据现行的港股通司法，本基金因所持港股通标的股票权益分配、颐养、上市公司被收 购等情形或者畸形情况，所取得的港股通标的股票除外的香港聚合交游所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者颐养等情形取得的香港聚合交 易所上市股票的认购职权在香港聚合交游所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分配、颐养或者上市公司被收购等所取得的非香港聚合交游所上市证 券，不错享有关联权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述司法，利益得不 到最大化以致受损的风险。   由于中国证券登记结算有限服务公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限服务公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有行动计较基准； 投票数目超出持非凡量的，按照比例分配持有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港市集适用不同法律律例的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同不行平日实行，从而使得基金资产濒临损失的可能性。此外，香港市集可能会通常采纳某 些管制要领，如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）司帐轨制风险   香港市集对上市公司日常计划步履的司帐处理、财务报涌现出等司帐核算表率的轨则可 能与境内存在一定各异，可能导致基金司理对公司盈利才略、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港市集在税务方面的法律律例可能与境内存在一定各异，可能会要求基金就股息、利 息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市集的税收轨则可能发生变化，或者实施具有纪念力的改良，从而导致基金向该市集所 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。   基金合同获胜之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金资产净值 低于 2 亿元，本基金应当按照基金合同约定的表率进行计帐并斥逐，且不得通过召开基金份 额持有东说念主大会的方式延续。故基金合同存在提前斥逐的风险。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书   （1）跟着得当本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基 金可能会濒临一些特殊的风险。   （2）因技艺成分而产生的风险，如计较机系统不可靠产生的风险。   （3）因基金业务快速发展而在轨制确立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险。   （4）因东说念主为成分而产生的风险、如内幕交游、讹诈步履等产生的风险。   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险。   （6）战争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险。   （7）其他随机导致的风险。   二、声明 行承担投资风险。 是，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机构担保收益，销售机构并 不行保证其收益或本金安全。                      PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书     第十八部分     基金合同的变更、斥逐与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的斥逐事由   有下列情形之一的，经履行关联表率后，                    《基金合同》应当斥逐： 邻接的；                                  ，若基金资产净 值低于 2 亿元的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产 计帐小组领受基金财产之前，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管契约的轨则继 续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书   （1）《基金合同》斥逐情形出刻下，由基金财产计帐小组长入领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐汇报出具法 律见地书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐费用   计帐费用是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费用，计帐费用 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐汇报经得当《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在轨则网站上，并将计帐汇报提 示性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律律例或监管司法另有 轨则的从其轨则。                      PUBLIC 汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金       招募说明书          第十九部分    基金合同的内容摘记 基金合同的内容摘记见附件一。                     PUBLIC 汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金       招募说明书          第二十部分    托管契约的内容摘记 托管契约的内容摘记见附件二。                     PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                  招募说明书          第二十一部分      对基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主根据基金份额持有东说念主 的需要和市集的变化，可加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、账单服务   本基金管制东说念主默许的对账单方式为电子对账单，电子对账单包括电子邮件神气对账单 （月度、季度）和短信账单（季度）                。对于已订制电子邮件神气对账单的基金持有东说念主，我公 司将陆续发送电子邮件对账单；对于莫得订制电子邮件对账单的客户，默许向预留有用手机 号码的基金持有东说念主发送短信账单，向预留有用电子邮箱的基金客户发送电子邮件对账单。   若基金持有东说念主因特殊原因需获取某段时期的纸质对账单，可拨打本基金管制东说念主客服电话 地址及邮编等信息无误后，将为基金持有东说念主免费邮寄纸质对账单。   二、基金间颐养服务   基金管制东说念主在基金合同获胜后的适那时候将为投资东说念主办理基金间的颐养业务，具体业 务办理时期、业务司法及颐养费率在基金颐养公告中列明。   三、如期投资假想   在技艺条件熟习时，基金管制东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供如期投资的服 务。通过如期投资假想，投资东说念主不错通过固定的渠说念，如期申购基金份额。该如期投资假想 的联系司法另行公告。   四、汇集在线服务   投资东说念主不错通过发送邮件至本基金管制东说念主网站公示的客户服务电子信箱，竣事照管、投 诉、建议和寻求各样匡助。   基金管制东说念主网站提供了基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金知识等各样信息，投资东说念主 不错根据各自的使用民风止境方便的自行查询或信息定制。   基金管制东说念主网站将为投资东说念主提供基金账户查询、交游明细查询、修改查询密码等服务。                        PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                    招募说明书   网址：www.hsbcjt.cn   电子信箱：services@hsbcjt.cn   五、信息定制服务   在技艺条件熟习时，基金管制东说念主还可为基金投资东说念主提供通过基金管制东说念主网站、客户服务 中心提交信息定制苦求，基金管制东说念主通过手机短讯、E-MAIL 如期为客户发送所定制的信息， 内容包括：每笔交游说明查询、每月账户余额与损益查询、最近季度的基金投资组合、分成 领导、公司最新公告、新产物信息露出、基金净值查询等。   除了发送持有东说念主定制的上述信息之外，基金管制东说念主也会不如期向留有手机和留有 EMAIL 地址的客户发送节日及寿辰致意、产物推行等信息。如持有东说念主不但愿接受到该类信 息，不错通过客户服务热线取消该项服务。   六、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心自动语音系统提供 7×24 小时交游情况、基金账户余额、基金产物与服务等信 息查询。   招呼中心东说念主工座次每个交游日 9：00-11：30，13：00-17：30 为投资东说念主提供服务，投资 东说念主不错通过该热线获取业务照管，信息查询，服务投诉，信息定制，贵府修改等专项服务。   客服电话：021-20376888   传真：021-20376998   七、投诉受理   投资东说念主不错拨打汇丰晋信基金管制有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方 式，对基金管制东说念主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不行实时回复的投诉， 基金管制东说念主承诺在 2 个服务日之内对投资东说念主的投诉作念出回复。对于非服务日提议的投诉，基 金管制东说念主将在顺延的服务日当日进行回复。   八、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式斟酌基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面贯通了本招募说明书。                             PUBLIC 汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金        招募说明书           第二十二部分     其他应露出事项 无。                     PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书        第二十三部分     招募说明书存放及查阅方式   照章必须露出的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律律例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时期内取得 上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种方式所获取的文献过头复印件，基金管制东说念主保证 文本的内容与所公告的内容皆备一致。   投资东说念主还不错顺利登录基金管制东说念主的网站查阅和下载招募说明书。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                    招募说明书              第二十四部分        备查文献   （一）中国证监会准予汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金注册的文献   （二）《汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金基金合同》   （三）《汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金托管契约》   （四）对于苦求召募注册汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金之法律意 见书   （五）基金管制东说念主业务经历批件和营业牌照   （六）基金托管东说念主业务经历批件和营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东说念主业务经历批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管契约过头余 备查文献存放在基金管制东说念主处。投资者可在营业时期免费到存放地点查阅，也可按工本费购 买复印件。                                   汇丰晋信基金管制有限公司                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书              附件一：基金合同的内容摘记   一、基金合同当事东说念主及职权义务   （一）基金管制东说念主的职权与义务            《运作办法》过头他联系轨则，基金管制东说念主的职权包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度联系法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要要领保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的费用；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与颐养苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞职权，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书   （16）在得当联系法律、律例的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、赎回、颐养、 非交游过户、转托管及如期定额投资等的业务司法；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过头他联系轨则，基金管制东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以老实信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产相互零丁，对所管制的不同基金永别管制，永别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳得当合理的要领使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则计较并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报；   （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；   （11）   严格按照《基金法》、                   《基金合同》过头他联系轨则，履行信息露出及汇报义务；   （12）保守基金买卖机要，不泄露基金投资假想、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过头他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开露出前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他联系轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关联贵府 20                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 年以上，法律律例或监管司法另有轨则的从其轨则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时期发出，而况保证投资者 大要按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临斥逐、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时汇报中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行获胜，基金 管制东说念主承担一皆召募费用，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行获胜的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务            《运作办法》过头他联系轨则，基金托管东说念主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并采纳必要要领保护基金投资者的利益；                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书   （4）根据关联市集司法，为基金开设托管资金账户、证券账户等投资所需账户、为基 金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过头他联系轨则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老实信用、勤恳尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）成立特地的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金永别成立账户，零丁核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东说念主代表基金缔结的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖机要，除《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则另有轨则外，在 基金信息公开露出前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息露出事项；   （10）对基金财务司帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具见地，说明基金管制 东说念主在各障碍方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金管制东说念主有未实行《基 金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了得当的要领；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关联贵府 20 年以上，法律法 规或监管司法另有轨则的从其轨则；   （12）从基金管制东说念主或其寄托的登记机构处领受并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作关联账册并与基金管制东说念主查对；                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书   （14）依据基金管制东说念主的指示或联系轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他联系轨则，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临斥逐、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时汇报中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管制东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而衔命；   （20）按轨则监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）实行获胜的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的职权与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有轨则或本基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露出的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）崇拜阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息露出文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息露出，实时期骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的费用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》斥逐的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实行获胜的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金份额的金额不少于 1000 万元，且认购的 基金份额持有期限自基金合同获胜之日起不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有轨则或本基金合同另有约定外，基金份额 持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   基金份额持有东说念主大会暂不成立日常机构。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）斥逐《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书   （5）诊治基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬报表率或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金费用的收取；   （2）诊治基金份额类别的成立、对基金份额分类方法及司法进行诊治；   （3）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （6）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （7）经中国证监会允许，基金管制东说念主、登记机构、销售机构在法律律例轨则的范围内 诊治联系基金认购、申购、赎回、颐养、非交游过户、转托管等业务的司法；   （8）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集；                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合； 份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合； 持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干涉；   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式 额持有东说念主大领悟知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设斟酌东说念主姓名及斟酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书 基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过头斟酌方式和斟酌东说念主、表决 见地寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主到指定地点对表决见地 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的 计票进行监督的，不影响表决见地的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明得当法律律例、                          《基金合同》和会议通告的轨则， 而况持有基金份额的凭证与基金管制东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面神气或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内贯串公布关联 领导性公告；                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告轨则的方式收取基金份额持 有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通告不参加收取表决见地的，不影响表决服从；   （3）本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主顺利出具表 决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决见地或授权 他东说念主代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东说念主出具的寄托东说念主理 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明得当法律律例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额持有 东说念主大会，会议表率比照现场开会和通信方式开会的表率进行。基金份额持有东说念主不错书面、网 络、电话、短信或其他方式进行表决。 况下，授权方式不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他方式，召集东说念主接受的具体授权方式 在会议通告中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书   （1）现场开会   在现场开会的方式下，着手由大会主理东说念主按照下列第（七）条轨则表率细则和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金 管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；若是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管制东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 斟酌方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，着手由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以止境决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、斥逐《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以止境决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲明，不然提交得当会议通 知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议通告轨则的表 决见地视为有用表决，表决见地无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主赶紧公布计票 结果。   （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当赶紧公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见地的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）获胜与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额持有东说念主大会决议自获胜之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是接纳通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行获胜的基金份额持有东说念主大会的决议。 获胜的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有不休                      PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主永别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关联基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致关联内 容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容 进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、斥逐与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更                       PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在轨则媒介公告。   （二）     《基金合同》的斥逐事由   有下列情形之一的，经履行关联表率后，                    《基金合同》应当斥逐： 邻接的；                                  ，若基金资产净 值低于 2 亿元的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产 计帐小组领受基金财产之前，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管契约的轨则继 续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》斥逐情形出刻下，由基金财产计帐小组长入领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐汇报出具法                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 律见地书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐费用   计帐费用是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费用，计帐费用 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐汇报经得当《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在轨则网站上，并将计帐汇报提 示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律律例或监管司法另有 轨则的从其轨则。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，应经友 好协商搞定。如经友好协商未能搞定的，则任何一方有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照 深圳国际仲裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对 仲裁各方当事东说念主均具有不休力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续古道、勤恳、尽责地履行基金 合同轨则的义务，吝惜基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门止境行政区和 台湾地区法律）统领。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金          招募说明书   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                      PUBLIC     汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书                   附件二：托管契约的内容摘记     一、基金托管契约当事东说念主     （一）基金管制东说念主（也可称资产管制东说念主）     称号：汇丰晋信基金管制有限公司     住所：中国（上海）解放贸易历练区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼     办公地址：中国（上海）解放贸易历练区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼     邮政编码：200120     法定代表东说念主：刘鹏飞     成立时期：2005 年 11 月 16 日     批准成立机关：中国证券监督管制委员会     批准成立文号：证监基金字【2005】172 号     组织神气：有限服务公司     注册成本：东说念主民币 2 亿元     存续期间：持续计划     计划范围：发起、成立、登记、管制和销售经证监会批准的基金，并处理基金单元的销 售、申购、赎回和登记，管制经证监会批准的其他种类的资产和投资组合；经证监会批准的 其他业务。     （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）     称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)     住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦     邮政编码：518040     法定代表东说念主：缪建民     成立时期：1987 年 4 月 8 日     基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号     组织神气：股份有限公司     注册成本：东说念主民币 252.20 亿元                             PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书   存续期间：持续计划   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券采纳标 准的，基金管制东说念主应事前或如期向基金托管东说念主提供投资品种池。 互通机制允许买卖的轨则范围内的香港聚合交游所上市的股票（简称“港股通标的股票”）、 国内照章刊行或上市的股票（包括中小板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券（包括国债、央行单据、场地政府债、政府营救机构债券、金融债、企业债、公 司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开采行的次级债、可颐养债券（含可分离 交游可颐养债券的纯债部分）、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产营救 证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其它金融器具（但须得当中国证监会的关联轨则）                         。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行得当表率后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票投资比例不低于基金资产的 80%（其中，港股通标的股票 的投资比例不低于非现款基金资产的 80%）                     ；持有现款或到期日在 1 年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   在基金履行管制过程中，本基金具体配置比例由基金管制东说念主根据中国宏不雅经济情况和证 券市集的阶段性变化作念主动诊治，以求基金资产在各样资产的投资中达到风险和收益的最好 均衡，但比例不超出上述限制范围。在法律律例有新轨则的情况下，基金管制东说念主在履行得当 表率后，可对上述比例作念适度诊治。   本基金投资组合遵命以下投资限制：   （1）本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%（其中，投资于港股通标的股票 的比例不低于非现款资产的 80%）                 ；   （2）本基金持有现款或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；                      PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的一皆基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股共计计较）                 ，不进步该证券的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产营救证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的一皆资产营救证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产营救证券的比例，不得进步该资产支 持证券限度的 10%；   （8）本基金管制东说念主管制的一皆基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产营救证券，不得 进步其各样资产营救证券共计限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。基金持 有资产营救证券期间，若是其信用等第下降、不再得当投资表率，应在评级汇报发布之日起   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金管制东说念主管制的一皆洞开式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 进步该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管制东说念主管制的一皆投资组合持有一家上市公司 刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 30%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金不得当 该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （15）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；                         PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不正大的证券交游步履；   （7）法律、行政律例或者中国证监会轨则不容的其他步履。 者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交游的，应当得当基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，防守利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。关联交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与露出。要紧关联交游应提交基金管制东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。法律、行政律例或监管部门取消或变更上述轨则，如适用于本基金，基金管制 东说念主在履行得当表率后，本基金可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之日起脱手。   除上述 2 中的（2）             、（9）、                 （12）、                     （13）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限度变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金 管制东说念主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行得当表率后，则本基金投资不再 受关联限制。   （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主采纳 入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金管制东说念主应根据法律律例的轨则及《基金 合同》的约定，细则得当条件的总共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否得当联系轨则进行监督。对于不得当轨则的银 行入款，基金托管东说念主不错断绝实行，并通告基金管制东说念主。   本基金投资银行入款应得当如下轨则： 入款期限，根据契约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主资 格的并吞买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得进步 20%；投资于                       PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书 不具有基金托管东说念主经历的并吞买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不 得进步 5%。   联系法律律例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金管制东说念主履行得当表率 后，可相应诊治投资组合限制的轨则。 位职责、风险抵制要领和监察稽核轨制，切实防守联系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 如期入款业务的监督与核查，审查、复核关联契约、账户贵府、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管制东说念主负责抵制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付才略等触及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行不妥变成基金财产损失 的，由基金管制东说念主承担服务。   （2）基金管制东说念主负责抵制流动性风险，并承担因抵制不力而变成的损失。流动性风险 主要包括基金管制东说念主要求一皆提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不行餍足基金平日结算业务的风险、因一皆提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东说念主须加强里面风险抵制轨制实在立。如因基金管制东说念主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金管制东说念主承担由此变成的损失。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》                                     、《运作 办法》等联系法律律例，以及国度联系账户管制、利率管制、支付结算等的各项轨则。   （三）基金投资银行入款契约的缔结、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管制东说念主应与得当经历的入款银行总行或其授权分行缔结《基金入款业务总体 互助契约》     （以下简称《总体互助契约》）                  ，细则《入款契约书》的花样范本。                                 《总体互助契约》 和《入款契约书》的花样范本由基金托管东说念主与基金管制东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关联律例对《总体互助契约》和《入款契约书》的内容进行复核， 审查入款银行经历等。   （3）基金管制东说念主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、斟酌东说念主和斟酌电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的说明及兑付办法等。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”                                   ）寄送或上门 托福入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发收支款余 额询证函，入款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金管制东说念主应在《入款契约书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应一皆 划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切服务。   （6）基金管制东说念主应在《入款契约书》中轨则，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管制东说念主应实时书面通告入款行，书面通告应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金管制东说念主、基金托管东说念主出具肃肃书面说明书。变更通告的投递 方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定斟酌东说念主变更，应实时加盖公 章书面通告对方。   （7）基金管制东说念主应在《入款契约书》中轨则，因如期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管制东说念主应当依据基金管制东说念主与入款银行缔结的《总 体互助契约》、       《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东说念主应在 《入款契约书》中轨则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证 （下称“入款凭证”）          ，该入款凭证为基金入款说明或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款 仅能开具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款 凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基 金托管东说念主指定斟酌东说念主；若入款银行分支机构代为督察入款凭证的，由入款银行分支机构指定 司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东说念主向入款银行提议补办苦求，基金管制东说念主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东说念主，原入款                        PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管制东说念主应在《入款契约书》中轨则，对于存期进步 3 个月的如期入款，基金托管东说念主 于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照中国东说念主民银行查扣问复的联系时限要求 实时回复。基金管制东说念主有服务督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复变成 的资金被挪用、盗取的服务由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定斟酌东说念主。   （4）到期兑付   基金管制东说念主提前通告基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话辩论。入款到期前基金 管制东说念主与入款银行说明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通告基金管制东说念主与存 款银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金管制东说念主应将接洽结果见告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日通告基金管制东说念主。   基金管制东说念主应在《入款契约书》中轨则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即通告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关联讲明文献后，与 入款银行指定司帐主管电话说明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。若是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个服务日支付，入款银行需 按原契约约定利率和履行展期天数支付展期利息。   若是在入款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因， 基金管制东说念主不错提前支取一皆或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东说念主与入款银行缔结的《入款契约书》实行。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主在进行入款投资时有违背联系法律律例的轨则及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面神气通告基金管制东说念主在 10 个服务日内纠正。基金管制东说念主对基 金托管东说念主通告的违纪事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东说念主应汇报中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违纪步履，应立即汇报中国证监会，同期通告基金管制东说念主在                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何服务。   （四）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律法 规及行业表率的、经在意采纳的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单并约定各交游 敌手所适用的交游结算方式。基金管制东说念主有服务确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此变成的损失应由基金管制东说念主承担。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未 向基金托管东说念主提供银行间债券市集交游敌手名单的，视为基金管制东说念主认同全市集交游敌手。 基金管制东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交游敌手。基金托管东说念主监 督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基 金管制东说念主不错诊治交游敌手名单，但应将诊治结果至少提前一个服务日书面通告基金托管 东说念主。新名单细则时已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结 算，但不得再发生新的交游。如基金管制东说念主根据市集需要临时诊治银行间债券交游敌手名单 及结算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金 托管东说念主协商搞定。   基金管制东说念主负责对交游敌手的资信抵制，按银行间债券市集的交游司法进行交游，并负 责搞定因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金管制东说念主细则 的时期内仍未承担背约服务过头他关联法律服务的，基金管制东说念主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向关联交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨服务。   （五）本基金投资通顺受限证券，应顺从《对于基金投资非公开采行股票等通顺受限证 券联系问题的通告》等联系监管轨则。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布要紧消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开采行证券，且限于由中国证券登记结算有限 服务公司、中央国债登记结算有限服务公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交游所或宇宙银行间债券市集交游的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开采行证券。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 事会批准的联系基金投资通顺受限证券的投资决策过程、风险抵制轨制。基金投资非公开采 行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例抵制情况。   基金管制东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个服务日内， 以书面或其他两边认同的方式说明收到上述贵府。   基金管制东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险采纳积极有 效的要领，在合理的时期内有用搞定基金运作的流动性问题。如因基金大批赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活宝贵时，基金管制东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担总共损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何服务。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金管制 东说念主应保证上述信息的真确、圆善，并应至少于拟实行投资指示前两个服务日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时期进行审核。   由于基金管制东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担服务。                《基金合同》、                      《托管契约》审核基金管制东说念主投资通顺受限证 券的步履。如发现基金管制东说念主违背了《基金合同》、                       《托管契约》以过头他关联法律律例的有 关轨则，应实时通告基金管制东说念主，并申报中国证监会，同期采纳合理要领保护基金投资东说念主的 利益。基金托管东说念主有权对基金管制东说念主的违法、违纪以及违背《基金合同》、                                 《托管契约》的投 资指示不予实行，独立即通告基金管制东说念主纠正，基金管制东说念主不予纠正或已代表基金签署合同 不得虚假行时，基金托管东说念主应向中国证监会汇报。 露出所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管制东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，崇拜评估中期单据投资业务的风                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书 险，本着审慎、勤恳尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应得当法律律例及监管机构的 关联轨则。   （七）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、基金费用开支及收入细则、基金收益分配、关联信息露出、基金宣 传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话、邮件或书面领导等方式通告基金管制东说念主 限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到通告后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通告，基金管制东说念主应以书面神气给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述轨则 期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基 金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应汇报中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管 契约对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基金管制东说念主应在轨则 时期内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、 基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督汇报的事项，基金管制东说念主应积极 配合提供关联数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交游表率还是获胜的指示违背法律、行政律例 和其他联系轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金管制东说念主实时纠正，由此变成 的损失由基金管制东说念主承担，托管东说念主在履行其通告义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违纪步履，应实时汇报中国证监会，同期通 知基金管制东说念主限期纠正。   （十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照管司帐师事务所见地后， 不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东说念主依照关联法律律例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息露出等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体司法依照关联法律律例的规 定和基金合同的约定实行。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主 计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、关联信息露出和 监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 实行或无故延伸实行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》                                     、基金 合同、托管契约过头他联系轨则时，应实时以书面神气通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面通告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面神气给基金管制东说念主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随 时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管制东说念主依照法律律例、基金合同和本托管契约 对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在轨则 时期内复兴并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的圆善性和真确性。   （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时汇报中国证监会，同期通告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 经基金管制东说念主的正大指示，不得自走时用、贬责、分配基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 履行有用抵制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的服务。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书 并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时通告基金 管制东说念主采纳要领进行催收，基金管制东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管 东说念主应给予必要的协助。 资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产过头收益，由于该等机构或该机构会员单元 等本契约当事东说念主外第三方的讹诈、浮滑、错误或歇业等原因给基金资产变成的损失等不承担 服务。   （二）基金召募期间及召募资金的验资                          。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 期限得当《基金法》、          《运作办法》等联系轨则后，基金管制东说念主应将属于基金财产的一皆资金 划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时期内，基金管制东说念主应聘用得当 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资汇报，验资汇报需对发 起资金提供方过头持有份额进行特地说明。出具的验资汇报由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册司帐师署名方为有用。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管制 户”），督察基金的银行入款，并根据基金管制东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“汇 丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金”                       （具体称号以中国证监会最终注册为准）                                        ， 预留印鉴为基金托管东说念主印记。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 金托管东说念主与基金联名的证券账户。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书 管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。 由基金管制东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主计帐服务，基 金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的轨则实行。 的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，按联系轨则开立、使用并管制；若无关联轨则， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则实行。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同获胜后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限服务公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的联系轨则，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 东说念主保证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在关联贵府变更后实时将变更的贵府提 供给基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律律例和本契约的约定协商后开立。新账户按联系轨则使用 并管制。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的督察   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限服务公司或单据营业中心的代督察库，什物督察凭证由基金托管东说念主理有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由 上述存放机构及基金托管东说念主除外机构履行有用抵制的有价凭证不承担督察服务。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书   （八）与基金财产联系的要紧合同的督察   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件永别由基金管制东说念主、 基金托管东说念主督察。除本契约另有轨则外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管制东说念主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东说念主处。 因基金管制东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管制东说念主 负责。基金托管东说念主对要紧合同的督察期限为基金合同斥逐后不少于 20 年，法律律例或监管 部门另有轨则的，从其轨则。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管制东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管制东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时期及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样别基金份额净值是指估值日该类别基金资产净值除以估值日该类别基金份额总额， 基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金管制东说念主不错成立 大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制，具体可参见关联公告。国度另有轨则的，从其规 定。   基金管制东说念主每个估值日计较基金资产净值、各样别基金份额净值，经基金托管东说念主复核， 按轨则公告。   基金管制东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基金 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。 基金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关联各 方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致见地的，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计 算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛讹。   （四）基金司帐轨制   按国度联系部门轨则的司帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金合同获胜后，应按照两边约定的并吞记账方法和司帐处 理原则，永别独随即成立、记录和督察本基金的全套账册，对关联各方各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与汇报的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时通告基金管制东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据皆备一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个服务日内完成基金季度汇报的编制及复核；在上半年收尾之日 起 2 个月内完成基金中期汇报的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度报 告的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度联系轨则为准。基金年度汇报的财务司帐 汇报应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。基金合同获胜不及 两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者年度汇报。   （七）在有需要时，基金管制东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比较基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和督察，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应永别督察基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 20 年，法律律例或监管司法另有规                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书 定的从其轨则。如不行妥善督察，则按关联法律律例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期汇报和年度汇报前，基金管制东说念主应将联系贵府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和圆善性。基金管制东说念主和托管 东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义 务。   七、争议搞定方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对两边当事东说念主均有不休力。除非仲裁 裁决另有轨则，仲裁费用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续古道、勤恳、 尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，吝惜基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之办法，在此不包括香港、澳门止境行政区和 台湾地区法律）统领。   八、托管契约的变更与斥逐   （一）托管契约的变更表率   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何冲突。基金托管契约的变更应履行得当表率。   （二）基金托管契约斥逐的情形 月内无其他得当的托管机构邻接其原有职权义务； 月内无其他得当的基金管制公司邻接其原有职权义务；   （三）基金财产的计帐   基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                      PUBLIC

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