为讲求贯彻党的二十届三中全会、中央金融责任会议精神和新“国九条”要求，落实中国证监会《证券商场工夫化交游惩处措施（试行）》（以下简称《惩处措施》）的各项监管要求，全面从严加强工夫化交游监管，促进其范例发展，保重证券交游治安和商场刚正，保护投资者正当职权，在中国证监会统筹教唆下，上交所矜重发布《上海证券交游所工夫化交游惩处履行笃定》（以下简称《履行笃定》），同步就相关配套业务法令征求主意。

矜重发布《履行笃定》，确保《惩处措施》落地生效

《履行笃定》围绕强监管、防风险、促高质料发展干线，坚捏“违害就利、高出刚正、从严监管、范例发展”的监管指标导向，对工夫化交游阐述惩处、交游活动惩处、信息系统惩处、高频交游惩处、沪股通惩处、监督检讨等作出细化措施，高出轨制刚正性，确保《惩处措施》落地生效。

前期，上交所就《履行笃定》向社会公开征求主意，并通过闲谈、调研等形势，充分听取境表里投资者和商场机构主意提出，各方总体支柱，以为《履行笃定》回话了商场关注，有助于股东工夫化交游范例发展。所提主意提出中，有些已领受取舍，并完善条规表述；有些主意属于条规默契、经由不竭等方面问题，本所后续将实时开展培训，作念好法令解读。

表里资一致，细化沪股通投资者阐述安排

为细化明确沪股通投资者阐述安排，按照表里资一致原则，经与香港联交所充分相似，上交所草拟了《上海证券交游所证券交游法令适用指令第2号——沪股通投资者工夫化交游阐述（征求主意稿）》（以下简称《阐述指令》），并向商场公开征求主意。

《阐述指令》举座上与境内现存工夫化交游阐述的联系措施保捏一致，同期兼顾内地与香港商场的实质各别，对部分要求及填报字段进行相宜性调养，并为商场预留较为有余的准备时刻。阐述主体方面，以北向投资者识别码（BCAN码）为基础进行阐述。阐述旅途方面，由北向投资者向香港联交所参与者阐述，再经由香港联交所提供给上交所。阐述内容和监管要求方面，和境内举座保捏一致。对未按要求履行阐述及变更阐述义务、阐述信息不完备等违背相关措施的主体，上交所可提请香港联交所取舍自律惩处措施。后续，上交所将讲求作念好相关反映主意的网罗评估和《阐述指令》的完善发布责任。

下一步，上交所将妥有计划场施行不断转头训诫，捏续完善工夫化交游相关监管安排，切实保护投资者职权，促进成本商场健康踏实出手。

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